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广东华兴银行违法领两罚单 员工管理违反审慎经营规则

2019-03-13 来源:中国经济网  浏览:    关键词:广东华兴银行,审慎监管,金融,员工管理

中国经济网北京3月14日讯 银保监会网站今日发布的广东银保监局行政处分信息公开表(粤银保监罚决字〔2019〕23号、27号)显现,广东华兴银行股份有限公司存在员工管理严重违背审慎运营规则的违法违规行为。

中国银保监会广东监管局对其处以罚款合计50万元。

此外相关义务人李大鹏被予以正告。

粤银保监罚决字〔2019〕23号显现,广东华兴银行股份有限公司广州分行存在员工管理严重违背审慎运营规则的违法违规行为。

依据《中华人民共和国银行业监视管理法》第二十一条第三款、第四十六条第五项,《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》第一点、第二点,《中国银监会办公厅关于增强银行业基层停业机构管理的通知》第三条第二项,《中国银监会办公厅关于进一步增强银行业务和员工行为管理的通知》第一条第七项、第二条第三项,中国银保监会广东监管局对其处以罚款20万元。

粤银保监罚决字〔2019〕27号显现,广东华兴银行股份有限公司存在员工管理严重违背审慎运营规则的违法行为,李大鹏负管理义务。

依据《中华人民共和国银行业监视管理法》第二十一条第三款、第四十六条第五项,《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》第一点、第二点,《中国银监会办公厅关于增强银行业基层停业机构管理的通知》第三条第二项,《中国银监会办公厅关于进一步增强银行业务和员工行为管理的通知》第一条第七项、第二条第三项,中国银保监会广东监管局对广东华兴银行罚款30万元,对李大鹏给予正告。

《中华人民共和国银行业监视管理法》第二十一条规则:银行业金融机构的审慎运营规则,由法律、行政法规规则,也能够由国务院银行业监视管理机构依照法律、行政法规制定。

前款规则的审慎运营规则,包括风险管理、内部控制、资本充足率、资产质量、损失准备金、风险集中、关联买卖、资产活动性等内容。

银行业金融机构应当严厉恪守审慎运营规则。

《中华人民共和国银行业监视管理法》第四十六条规则:银行业金融机构有下列情形之一,由国务院银行业监视管理机构责令矫正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不矫正的,能够责令停业整理或者吊销其运营答应证;构成立功的,依法清查刑事义务:(一)未经任职资历检查任命董事、高级管理人员的;(二)拒绝或者障碍非现场监管或者现场检查的;(三)提供虚假的或者坦白重要事实的报表、报告等文件、资料的;(四)未依照规则中止信息披露的;(五)严重违背审慎运营规则的;(六)拒绝执行本法第三十七条规则的措施的。

《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》第一点规则:合规运营,不得直接或变相参与民间借贷、违规担保和非法集资活动。

《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》第二点规则:严厉义务清查,逐级落实管理义务制。

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